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m88手机登录网站:中国证券监督管理委员会发言人这样回应

时间:2021/6/17 9:45:31  作者:  来源:  浏览:16  评论:0
内容摘要:另一方面,加强对股票交易价格明显异常的自然人股东和多层次嵌套机构股东的信息渗透验证。要求中介机构对上述两类股东的基本情况、持股背景、资金来源等信息进行彻底核查,并说明是否有违反股东资格要求、持股情况等。发行人需说明相关自然人股东和多层次嵌套最终自然人股东的基本信息。业内人士告诉第一财经日报,在实际实施过程中,中介机构对...

另一方面,加强对股票交易价格明显异常的自然人股东和多层次嵌套机构股东的信息渗透验证。要求中介机构对上述两类股东的基本情况、持股背景、资金来源等信息进行彻底核查,并说明是否有违反股东资格要求、持股情况等。发行人需说明相关自然人股东和多层次嵌套最终自然人股东的基本信息。

业内人士告诉第一财经日报,在实际实施过程中,中介机构对IPO股东的渗透检查已经超出了《指引》的要求,有必要对全体股东进行渗透检查。

其结果是,经纪公司和投资银行家在渗透和核实IPO股东方面表现糟糕。“投资银行对于意外购买股票或异常股价等股东的通过核查没有意见。


但是,如果扩大范围,需要充分核查,压力将是巨大的。大多数投资银行认为这太耗时,没有意义,因为当时渗透到多个层次的股东并不知道PE机构投资的是什么,也有渗透核查不顺利的情况。”上述业内人士表示。

中国证券监督管理委员会也关注了这一问题。“在具体实施过程中,一些中介机构以豁免为目的扩大核查范围,存在部分股东无法深入核查的现象,持股比例非常小的个人股东也需要核查,这增加了公司的负担。”5月28日,中国证券监督管理委员会发言人这样回应。



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